什么是窄基什么是宽基

更新时间： 2025-06-18 23:53:36

美国的证券期货监管机构把股票指数分为两类：窄基和宽基。

美国期货交易委员会和证券交易委员会将窄基股票指数期货和单只股票期货定义为股票期货。股票指数期货指的是宽基股票指数期货。

宽基股票指数的定义：如果股票指数期货合约的标的满足下两条件之一，该指数被认为是宽基指数，其期货由CFTC监管。

条件A：宽基指数定义为：1、含10个或更多个股票。

2、单个成份股权重不超过百分之三十。

3、权重最大的5个股票累计权重不超过指数的百分之六十。

4、平均日交易额处于最后四分之一的成份股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元。

条件B：宽基指数也可定义为：

1、含9个或更多个股票。

2、单个成份股权重不超过百分之三十。

3、每个成份股均为大盘股。

不满足上述两个条件的指数被认为是窄基指数，窄基指数和单只股票期货被定义为股票期货，接受CFTC和SEC的联合监管。

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