证券业从业人员资格管理办法(证券业从业人员资格管理暂行规定)

在证券行业，从业人员的资格管理就像一把“金钥匙”，它不仅关系到个人的职业发展，更关乎整个行业的健康发展。究竟什么是证券业从业人员资格管理办法？它有哪些具体内容？我们又该如何应对这场资格考试呢？且听我慢慢道来。

一、什么是证券业从业人员资格管理办法？

证券业从业人员资格管理办法，是指由我国证监会制定的，旨在规范证券业从业人员资格取得、注册、管理、培训和考核等一系列活动的法规。简单来说，就是想要在证券行业工作，必须通过相应的资格考核，获得从业资格。

二、证券业从业人员资格管理办法的主要内容

1. 资格类型：证券业从业人员资格分为证券从业资格、证券经纪人资格、证券投资顾问资格、证券分析师资格等。

2. 考试科目：证券从业资格考试包括《证券市场基础知识》、《证券法律法规》和《证券投资分析》三个科目。

3. 考试形式：证券从业资格考试采用计算机化考试，考生需在规定时间内完成答题。

4. 考试时间：证券从业资格考试每年举行两次，分别在4月和10月。

5. 考试报名：考生需在中国证券业协会网站进行报名，报名时需填写个人信息、上传照片等。

6. 资格注册：取得证券从业资格的人员，需在中国证券业协会进行注册，方可从事证券业务。

7. 继续教育：证券从业人员需按规定参加继续教育，以保持其从业资格的有效性。

三、如何应对证券业从业人员资格考试

1. 提前准备：考试前，提前了解考试科目、考试形式、考试时间等基本信息，制定合理的复习计划。

2. 系统学习：根据考试大纲，系统学习相关知识点，掌握考试重点和难点。

3. 多做练习：通过做真题、模拟题等方式，熟悉考试题型和答题技巧。

4. 合理安排时间：考试期间，合理安排时间，确保每道题都有充足的时间思考。

5. 保持心态：考试前，保持良好的心态，避免过度紧张和焦虑。

四、总结

证券业从业人员资格管理办法是证券行业的一项重要法规，它不仅保证了行业的健康发展，也为从业人员提供了职业发展的平台。作为一名证券从业人员，我们要认真对待资格考试，不断提升自己的专业素养，为我国证券市场的繁荣贡献力量。

希望通过本文的介绍，大家对证券业从业人员资格管理办法有了更深入的了解。祝大家考试顺利，早日成为一名合格的证券从业人员！

证券从业资格不从业几年作废

证券从业资格不从业3年作废。

按照《证券业从业人员资格管理办法》第三章规定，取得职业资格证的人员连续三年不从业，其取得的执业证书会被注销，若考生需要重新执业，应该参加职业培训并重新申请证书。

对于参加证券从业资格考试且所有科目成绩合格的考生，考试成绩永久有效，即使执业证书被注销，成绩依然保留，想重新获取执业证书，无需参加笔试，应该参加职业培训并重新申请证书。

证券从业资格证过有效期期一般有两种情况

第一种，拿证后没有在证券行业上班。这种情况两年内容都可以随时进入证券行业入职然后申请执业，若超过两年再次回到证券行业工作，那么就需要再重新申请执业资格证。

第二种，拿证后已经在证券行业上班。但中途离职超过两年，这时候执业时间已经过期，再次回到证券行业工作，就需要进行执业教育也就是继续教育，合格后可以再申请执业资格。

证券业从业人员资格管理办法的罚则

第四章罚则

第二十条参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

第二十六条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

新入职证券从业人员怎么在中国证券业协会进行公示

答案：

新入职证券从业人员在中国证券业协会进行公示的步骤如下：

1.访问中国证券业协会官网。

2.注册并登录账号。

3.进入从业人员信息公示页面。

4.填写并提交个人信息。

5.等待审核并关注公示结果。

详细解释：

1.访问中国证券业协会官网：打开浏览器，输入中国证券业协会的官方网址，进入网站首页。

2.注册并登录账号：在官网首页找到“从业人员”或“注册登记”等相关选项，点击进入注册页面，按照要求填写个人信息，完成注册。随后使用注册好的账号登录。

3.进入从业人员信息公示页面：在网站的菜单栏中找到“从业人员”或“信息公示”等相关选项，点击进入从业人员信息公示页面。

4.填写并提交个人信息：在公示页面中，按照要求填写个人的详细信息，包括姓名、职务、联系方式等必要信息。填写完毕后，确认无误后提交。

5.等待审核并关注公示结果：提交信息后，需要等待中国证券业协会进行审核。审核通过后，个人信息将会在中国证券业协会的官方网站上公示。从业人员可以定期关注网站，查看自己的公示信息。

以上步骤中，确保所提交的个人信息真实、准确、完整非常重要。因为这不仅关系到个人的职业信誉，也关系到行业的规范运作。同时，遵守所有相关的法规和规定也是必不可少的。