什么是合规性监管

更新时间： 2025-08-13 19:05:29

合规性监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内秩序。

合规性监管的目标是：最大限度防止和遏制银行风险，从而维护银行业的安全稳定和竞争高效。

合规性监管的主要措施：一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时，也应进一步加强风险防范。商业银行在理财产品尤其是国际市场投资产品的设计上，应按照审慎原则和资产多样化的原则，充分考虑市场形势。二是认识自身的风险喜好，银行开展理财业务时，要清楚的认识到自身的风险喜好。银行自身要清楚哪些标的物能做，哪些标的物不能做，哪些风险是能够承受的，哪些是无法承受的。银行应该在这个基础上设计理财产品，将风险控制在自身可以承受的范围之内。三是审慎选择交易对手。

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